证监会三主线清理 重罚短线操作整顿两融业务（2）

强硬清理配资

在对恒生系统、铭创公司、同花顺开出没收所得并处以4.5亿罚单之后，证监会再次出手对违规接入第三方交易系统的五家机构开出了2.4亿元的罚单。

上周五，证监会表示，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

多位券商人士向记者表示，罚款金额对于券商来说微不足道，但有可能影响到这些券商2016年的评级。“如果评级被降低，会影响到各项创新业务的开展。这个影响是比较大的。”一家大型券商研究员表示。

在业内人士看来，此次处罚完全可以避免。“实际上大多数券商都有这个问题，但是之前已经在整改。这几家券商是屡教不改。证监会的处罚，也表明了对场外配资的态度，就是必须清理。”北京一家券商研究员认为。

上周五，证监会也表示，华泰证券、海通证券、广发证券在2015年7月12日我会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。

监管层如此强硬的态度使得券商丝毫不敢怠慢。券商正加大清理执行力度。上海一家券商营业部人士告诉记者，其所在营业部配资已清理完毕。

伞形信托的清理进程正在加快。日前，齐鲁证券、华泰证券、中航证券、西南证券等多家券商向信托公司发出清理账户告知函后，要求信托公司限期妥善处置特定产品的相关账户和资产。对于逾期不处理的账户则采取“限制资金转入”及“限制买入”等措施。

按照此前规定，大部分券商的清理工作要求在9月30日前清理完毕。但14日有消息称，监管层要求各大配资公司在本周必须清仓出局。“监管层的态度很强硬，也很明确，必须全部清理掉。”一家券商人士表示。