上交所:对70起异常交易行为采取自律监管

12月1日,上交所通报本周沪市监管情况。市场交易监管方面,本周,上交所共对70起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、买入风险警示股超限、盘中虚假申报等异常交易情形。

对70起采取自律监管
对70起采取自律监管

共对9起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。

上市公司监管方面,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件15份,其中监管问询函9份、监管工作函6份。通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告28份。针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施1单。

同时,上交所加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查6单。