杨剑波诉证监会案正式落槌:最高院驳回再审申请

最高人民法院日前裁定,驳回光大证券内幕交易案当事人之一杨剑波提起的再审申请。这意味着,轰动一时的证券期货市场因“光大乌龙指事件”引发的杨剑波诉证监会一案,在历时4年,历经一审、二审、再审听证之后,宣告正式落槌。

杨剑波诉证监会案落槌
杨剑波诉证监会案落槌

此案是一例涉及ETF及股指期货的新型内幕交易案件,此前并无先例,因具有跨市场、跨品种的特点,案件处理引起社会各界广泛关注。

证监会新闻发言人高莉在昨日举行的例行新闻发布会上介绍,杨剑波诉证监会案一审、二审及再审听证均围绕案件的错单交易信息是否构成内幕信息、信息是否已在光大证券交易前公开、光大证券的交易是否构成内幕交易的豁免情形以及处罚幅度等问题展开。证监会在庭审过程中向法院充分说明了案件事实、相关证据与法律逻辑,在经过法院的严格审查后,最终得到了司法的认可。

2013年8月16日11时05分,光大证券在进行ETF申赎套利交易时,因策略交易系统程序错误,造成以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元,引发市场剧烈波动。

事发后,证监会迅速启动调查。经证监会查明,光大证券于当日13时开市后至14时22分,在未向社会公告相关情况的情形下,卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张,合约价值43.8亿元;卖出180ETF共计2.63亿份,价值1.35亿元;卖出50ETF共计6.89亿份,价值12.8亿元。

高莉表示,证监会认定“光大证券在进行ETF套利交易时,因程序错误,其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股,实际成交72.7亿元”为内幕信息,光大证券是内幕信息知情人,在上述内幕信息公开前进行股指期货和ETF交易构成内幕交易,违法所得金额巨大,情节极其严重。

证监会最终决定对该案给予最严厉的处罚,没收光大证券违法所得,并处以违法所得5倍的罚款,罚没款共计约5.23亿元;对包括杨剑波在内的四名责任人员分别给予警告,处以60万元罚款,并采取终身证券、期货市场禁入措施。

高莉说,此案再次表明,对扰乱市场、破坏市场秩序、侵害投资者合法权益的行为,证监会绝不手软,均将严厉惩处,无论资本市场违法行为花样如何翻新,情况如何纷繁复杂,证监会都将始终立足现行法律赋予的权限,能动执法,及时打击违法违规行为,使资本市场违法违规者依法该担的责、该受的罚一样都不能少。

她表示,证监会将继续坚定推进依法、全面、从严监管,对危害市场秩序的各类违法违规行为实施精准打击,从严惩治,筑起风险防范的底线,更好服务、保障金融稳定和经济社会的发展大局。