本周上交所发送29份监管函 调查50起异常交易行为

9日,上交所披露日常监管概览,本周(6月2日至8日)上交所共发送日常监管类函件29份,对50起证券异常交易行为进行了调查。具体来看,在公司监管方面,本周上市公司监管部门发送29份日常监管类函件,其中监管问询函22份,监管工作函7份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告38份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单。

调查50起异常交易行为
调查50起异常交易行为

同时,公司监管加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查6单。

市场交易监管方面,本周上交所共对50起证券异常交易行为进行调查,涉及拉升打压虚拟开盘价、盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报、对倒、超限买入风险警示股票等异常交易情形,本所及时采取了自律监管措施;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

此外,公司债审核方面,本周上交所共受理15家企业的发债申请,拟发行金额共计436亿元。