证监会六大监管新动作:严查次新股暴炒

炒次新股好日子到头了,14日证监会第二批专项执法行动打击的就是炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为,16起案子都纳入到了立案调查范畴,不仅如此,上交所等一线监管机构也已经对一些异常交易行为动手,值得注意的是,多起个股异常交易的账户均指向浙江温州,钱多的地方就是炒股都任性。

证监会六大监管新动作
证监会六大监管新动作

不仅如此,导致中国平安及兴业银行快速下跌的元凶也找到了,是中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致,为为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。

除了这些,监管层近期的关注重点还有打击严重投机炒作雄安新区相关股票、开展律所IPO证券法律业务专项检查等六大监管动作。

1、打击炒作次新股等恶性操纵

证监会部署的2017年专项执法行动第二批案件,针对的就是近期较为火爆的次新股炒作,用官方的话来说,针对的是炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为,共有16起案件。

这是继3月24日证监会通报第一批专项行动案件以来,稽查部门集中部署的又一批案件。目前,相关调查工作已经全面展开,部分重点案件已经取得重要突破。

证监会发言人张晓军指出,今年以来,一些新上市股票连续上涨且短期涨幅较大,价量呈现明显异常,聚积了较大风险。市场监控发现,多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬,已经涉嫌操纵市场。稽查部门坚决查处次新股交易中的各类违法不当行为,旨在引导上市公司股票价格理性回归,维护市场稳定健康发展。

这16起案件的主要特点为:一是恶意利用次新股概念和股票盘面小、市盈率低的特点,通过多个账户集中快速拉抬股价,引诱市场跟风,引发个股价格暴涨暴跌;二是成批使用地域特征明显的账户,利用短期资金优势,通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法,在短时间内轮番炒作多只股票,“团伙化”特征明显;三是有的上市公司及其控股股东、实际控制人、高管人员等利益关联方非法操纵信息披露内容和节奏,与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合,联手操纵公司股价,意图通过高位套现进行非法牟利。

无独有偶,14日上交所也公布了对陈某账户限制交易的纪律处分,主要源于他多次利用资金优势拉升“清源股份”盘中价格和收盘价格,其在前期监控发现利用多账户多点联动等手法拉抬打压股价的诸多账户中,具有代表性。

这不是重点,重点是上交所总结了这一类操纵案件的特点,和次新股恶意操纵的操纵手法有些类似。

一是炒作标的趋于集中,偏好新上市的小市值股票。股票流通市值一般为10亿左右,上市时间多在3个月左右;二是异常交易行为具有典型性和复合性,主要是动用大量账户,利用资金优势暴力拉抬股价,随后“断崖式”快速出货;三是账户地域特征明显。经分析发现,账户主要集中于浙江温州等地,并有向其他地区扩散的趋势;四是市场影响较为恶劣。该异常交易行为极易导致股价短时间内暴涨暴跌,严重侵害了正常的交易秩序,损害了中小投资者利益。

都是针对小盘子股票,都是用地域账户进行操纵,都有盘中拉抬的手法,特别是地域特征中,账户主要集中在浙江温州地区,不禁让人联想到去年年末的温州帮被查的市场传言,最终调查结果如何,还待监管层进一步明确。

一般而言,对于股市操纵行为,交易所有一线监管职责,比如对于陈某账户,上交所主要开展了三方面工作。

一是加强异常交易实时监控。配置专人专岗、逐日盯盘,对大幅异常波动的股票和交易可疑账户,实施重点监控。

二是加大自律监管措施实施力度。对其惯用的涨停板虚假申报、盘中拉抬打压等行为,从严监管、从重处罚。从2016年下半年至今,实施书面警示1200余次;对违规情节严重的账户,暂停交易账户近百个。

此外,还先后约谈了8家会员单位相关负责人,督促其切实履行管理客户交易行为责任。

如果情节严重,上交所就会把线索及时上报稽查,立案调查了就会走行政处罚程序。上交所表示,将对利用多账户联动、涉嫌操纵的异常交易行为,予以持续动态关注,保持监管高压态势,积极采取自律监管措施,及早发现及时制止,防止其小案变大案,苗头变趋势,切实维护好证券交易秩序。

证监会强调,操纵市场制造人为交易,误导和欺骗其他投资者,严重破坏市场定价功能,容易积聚市场风险,历来是证监会稽查执法的重点。任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为都不可能逃离监管执法视野,也必将受到法律严惩。有效打击次新股炒作等市场操纵行为,离不开理性的市场环境。广大投资者切莫盲目跟风,切莫出借账户给他人使用,警惕成为操纵市场的受害者。有关案件进展,证监会将陆续公布情况。