证监会明确证券基金行业监管要求 严防风险外溢

证监会消息,4月7日,证监会召开证券基金行业监管视频会,证监会党委委员、副主席李超同志出席会议并讲话。证监会机关相关部门、各派出机构以及部分系统单位的有关同志,510家证券基金经营及服务机构主要负责人及合规风控负责人参加会议。

证监会严防风险外溢
证监会严防风险外溢

会议强调,证券基金行业要全面贯彻落实党中央、国务院决策部署,牢固树立“四个意识”,坚持稳中求进工作总基调,把防控金融风险放在更加重要的位置,夯实基础、稳健经营、着力提升行业核心竞争力和服务实体经济能力。

会议分析了证券基金行业发展形势,介绍了今年机构监管工作总体思路、重点工作和政策措施,进一步明确了监管要求。

一是坚持依法全面从严监管理念,坚守监管本位,营造公开透明、公平竞争、高效有序的行业发展环境。

二是行业机构要强化风险意识,着力防范化解风险隐患,严防风险外溢和风险交叉传染,守住风险底线。

三是行业机构要严格落实合规风控主体责任,以权力制衡为核心改进公司治理,以全员合规为目标强化合规管理,以系统建设为抓手落实全面风险管理,完善自我约束机制,夯实健康发展基础。

四是行业机构要加强投行业务管控,归位尽责,提升投行业务质量,深化基础服务功能,更好服务供给侧结构性改革和实体经济发展。

五是行业机构要强化大局意识,充分发挥资本市场“守门人”作用,全面落实客户适当性管理和异常交易监控职责,着力维护市场稳定。

六是坚持合规风控先行、紧密围绕服务实体经济的原则,稳步推进行业创新发展,提升核心竞争力和综合服务能力,促进资本市场稳定健康发展。