私募中逢昊案件始末:四方面违法违规细节披露

近年来,在证监会加大对私募机构违法违规行为的查处力度之下,一批私募机构违法违规案件也浮出水面。近日,记者便从证监会相关部门了解到一起私募机构在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作等四方面违法违规的案件始末。目前,该案件已被证监会立案稽查并移送公安机关,现已进入审查起诉阶段。

私募中逢昊案件始末
私募中逢昊案件始末

记者了解到,这起违法违规案件的主角是中逢昊投资基金管理(北京)有限公司(下称中逢昊)。

2015年3月,证监会稽查人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现,中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即对中逢昊启动立案调查。调查期间,北京证监局接到群众举报,得知中逢昊发行的“保理债权分级计划1期”产品未按期兑付,涉及投资人200余名,涉及金额2000余万元,另有2.3亿余元兑付情况不详。北京证监会立即将涉嫌犯罪线索抄报北京市公安局。

“中逢昊未按规定登记备案,部分报送信息与实际情况不符。同时,合格投资者制度落实不到位,存在大量投资低于100万元的个人投资者。中逢昊在资金募集过程中存在公开募集,夸大宣传嫌疑;此外,该机构未按合同约定向投资者进行基金运作的信息披露,未按规定披露与项目公司的关联关系。”办案人员向记者详细介绍了中逢昊主要存在的违法违规行为。

该人员表示,中逢昊上述违法违规行为,导致监管机构和投资者无法真正、全面地了解公司项目运行的信息,风险积聚。投资者被虚假、夸大宣传所吸引后作出错误的投资决策,最终造成巨大的财产损失。

值得注意的是,调查过程并非一帆风顺,对该起案件的攻坚克难还有赖于“行刑”的配合无间。

据调查组相关人员介绍,调查期间,中逢昊时任总裁、拟认定的违法行为主要责任人员胡东旭突然失联。“胡东旭自从与监管机构谈完话后就一直以生病为由没来上班,公司事务由副总裁何江风暂时负责。”办案人员回忆道。此后,2016年1月,中逢昊的兑付风险显现,涉嫌非法集资的犯罪线索凸显,涉及的人数及资金量都非常巨大。同时,公安机关接到了群众举报中逢昊非法集资报案后,决定对中逢昊立案侦查。北京证监会便立即与公安机关建立联动机制,互相配合。

调查组人员告诉记者,当时,中逢昊实际控制人曹津逢长期待在美国,经证监会工作人员反复劝说,曹津逢终于在2016年2月份回国,前往监管机构汇报了公司目前的情况,并承诺要调配资金解决当时存在的兑付问题。公安机关经过调查,认定中逢昊涉嫌非法集资,将曹津逢依法逮捕。目前,该案已移交检察院审查起诉。

证监会相关部门负责人表示,本案反映了部分私募基金管理人法律意识淡漠,在《私募投资基金监督管理暂行办法》已颁布实施、有法可依的情况下,仍无视法律法规。与此同时,该案的查办彰显了证监会依法、从严、全面打击私募行业违法违规行为的决心。证监会将继续严厉查处私募机构违法违规行为,进一步维护市场秩序和保护投资者的合法权益,为未来私募行业健康发展营造良好的环境。