非法借用他人账户炒股 正瑞储能被监管罚以20万

近日,安徽证监局公布一则行政处罚决定书,当事人合肥正瑞储能科技有限公司(以下简称正瑞储能)非法借用他人账户从事证券交易,安徽证监局经过立案调查、审理,对正瑞储能采取责令改正,给予警告,并处以20万元罚款。

股票交易
股票交易

经查明,正瑞储能的违法事实是借用“李某建”“叶某武”两个账户从事证券交易。“李某建”证券账户于2018年6月4日开立于国元证券合肥凯旋大厦营业部(属网上自助开户)。“叶某武”证券账户于2018年6月5日开立于国元证券合肥凯旋大厦营业部(属网上自助开户)。

“李某建”“叶某武”两个账户自开立后至调查日仅交易过“国轩某科”一只股票,在买卖时点和交易风格上具有高度相似性,并且账户资金全部来源于正瑞储能,账户交易盈亏由正瑞储能承担。上述账户交易由正瑞储能董事长进行决策,主要操作人员为正瑞储能员工。

截至调查日,正瑞储能借用“叶某武”“李某建”账户交易“国轩某科”,累计买入235.23万股,金额3584.58万元;累计卖出145.03万股,金额2170.47万元;共计亏损178.29万元。