深交所：切实提升一线监管 增强合规遵规硬约束

据深交所1月8日消息，2017年，深交所以党的十九大精神为指引，全面贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议精神，在中国证监会党委的统一领导下，着力强化证券交易所一线监管职责，严肃惩处证券市场各类违规行为，有效增强合规遵规硬约束，切实提升一线监管有效性和威慑力，积极保护投资者合法权益。

深交所全年共作出纪律处分决定书103份，处分上市公司47家次，责任人员439人次；处分债券发行人7家次，责任人员17人次。处分违规行为全面覆盖信息披露、规范运作、证券交易等各类型，其中信息披露违规最为突出，占比超过4成。处分对象范围拓宽，既包括上市公司及其董监高、控股股东、实际控制人，又包括重组交易对手方、债券发行人，还涉及中介机构及其从业人员等。

深交所有关负责人表示，2017年深交所着力发挥纪律处分手段纠偏防过、防范风险、保障市场有序运行的重要作用，纪律处分工作呈现以下特点：一是重拳打击严重违规行为，坚决树立监管威慑力。公开谴责上市公司20家次，同比大幅增长逾5成。对未按期披露财务会计报告、业绩预告大变脸、资金占用等一批市场影响恶劣的违规案件，迅速予以严肃追责，对于频繁违规且情节严重的个别公司多次予以公开谴责的顶格处分。

二是紧盯严管资本运作乱象，有效净化市场环境。持续强化对“忽悠式”重组、背信失诺行为的监管力度，对重组标的公司财务报告不实、重组对手方未履行业绩承诺等7起重组相关违规案件予以处分，着力净化市场生态。

三是从严惩处违规买卖股票行为，确保市场平稳运行。对26起违规证券交易的责任人员予以处分，有力规范了上市公司有关股东以及董监高的股票交易行为，维护市场交易秩序。

四是充分运用惩戒手段，防范化解债市风险隐患。严肃处理违规使用募集资金以及未及时披露重大事项等行为，有效维护债券持有人合法权益。

五是强化中介机构勤勉履职约束，增强其归位尽责意识。公开谴责1家会计师事务所，处分中介机构从业人员28人次，处分人数是过去3年之和，通过加强对中介机构监管力度，督促中介机构真正发挥核查把关作用。

2018年，深交所将在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，坚定不移地贯彻落实中国证监会依法全面从严监管的理念和强化交易所一线监管的要求，以推进新修订《证券交易所管理办法》落地为契机，丰富完善纪律处分种类，优化纪律处分工作程序，提升违规处分的针对性、透明度和公信力，继续推动深交所各项监管工作再上新台阶，切实为实体经济高质量发展营造更加清朗有序的多层次资本市场环境。