深交所披露本周监管动态:调查21起异常交易行为

11日盘后,深交所披露了本周的深市监管动态。在上市公司监管方面,深交所本周对1宗违规行为进行纪律处分,共对7宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露违规、3宗涉及买卖股票违规、1宗涉及规范运作违规。同时,本周深交所共发出重组问询函2份、关注函4份、其他函件35份。

深交所披露监管动态
深交所披露监管动态

在市场交易监管方面,本周深交所共对21起证券异常交易行为进行调查,涉及开盘虚假申报、盘中拉抬股价、盘中打压股价等异常交易情形,并及时采取了监管措施。与此同时,共对18起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

在会员监管方面,本周交易所针对“欣泰退”(300372)退市整理期期间投资者买入量居前的会员,通过提示短信、电话等方式,督促其采取有效措施,向投资者充分警示交易风险,引导投资者理性、审慎参与交易。

而针对“汽模转债”(128011)于8月9日提前赎回深交所亦督促会员向投资者做好转股提示工作。