中证协公布第三批打新黑名单 超千名配售对象遭罚

8月1日晚间,中国证券业协会发布2017年第3号《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》,将在去年11月至12月52个IPO项目的新股网下申购过程中,违反相关规定的1013个股票配售对象列入黑名单。这也意味着,在未来6个月或1年的时间内,上述对象将与网下打新无缘。

中证协公布打新黑名单
中证协公布打新黑名单

值得一提的是,单次超过千名配售对象遭罚的情形并不多见,甚至超过了今年前两批黑名单数量的总和。中证协于今年2月、5月分别发布前两批网下打新黑名单,涉及配售对象分别为309个和514个。

记者注意到,在最新的一批黑名单中,受罚主体多数仍为个人投资者。据不完全统计,个人投资者共计888名,占比约为87.7%。而以去年下半年网下打新主流5000万元的市值门槛来看,上述个人投资者无一例外均为市场大户,被称为“牛散”的也不在少数。

在此次名单中,还包括了3家证券公司、1家财险公司、2家信托公司的自营账户,均被暂停打新资格半年。此外,众多保险资管产品、私募基金产品、券商资管计划等也在黑名单之列。

此外,受去年网下打新年化收益率高企的吸引,不少持有股票市值的创投公司,甚至上市公司也加入到网下打新的队伍中。或许是对打新规则的不够熟悉或操作失误,此次黑名单中也包括部分上市公司及创业投资公司。

对于上述对象受罚原因,中证协表示,主要因为其在网下申购过程中,违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定。按照《规范》,网下投资者如果出现使用他人账户报价、网上网下同时申购、提供有效报价但未参与申购、未按时足额缴付认购资金等规定的单种或多种情形累计1至3次,协会将其列入黑名单6个月。而如若出现上述单种或多种情形累计4次以上的,协会将其列入黑名单12个月。