沪深交易所发布本周监管情况 114起异常交易遭调查

8月4日,上交所在新闻发布会上通报本周沪市监管情况。市场交易监管方面,本周,上交所共对87起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中拉升打压股价、涨跌停板虚假申报、拉升打压债券价格、对倒、超限买入风险警示股票等异常交易情形,上交所及时采取了自律监管措施。共对6起上市公司重大事项进行核查。

114起异常交易遭调查
114起异常交易遭调查

在上市公司监管方面,本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件15份,其中监管问询函10份,监管工作函5份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告19份;针对信息披露违规行为,采取纪律处分措施3单。同时,上交所加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查17单。

据深交所8月4日消息,深交所发布深圳市场监管动态。7月28日-8月3日,深交所对6宗违规行为进行纪律处分。对5宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露违规、1宗涉及规范运作违规。

本周(7月31日-8月4日)深交所共对27起证券异常交易行为进行调查,涉及开盘虚假申报、全日虚假申报、盘中拉抬股价、盘中打压股价等异常交易情形,并及时采取了监管措施。共对35起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。