招商证券受处罚 暂停新开立PB系统账户3个月

昨天深圳证监局发布消息,决定暂停招商证券新开立PB系统账户3个月,并责令其改正,在业内引起较大关注。基金君发现原来是一家没有在基金业协会备案的私募搞股票配资惹的祸,还有一个私募高管拿自己的账户给公司用,还有给客户配交易员,招商证券的PB系统在内控、合规方面做得不够到位。

招商证券受处罚
招商证券受处罚

昨日下午,招商证券回应:将按照监管要求积极整改PB系统相关业务。业内人士认为,这次招商在PB系统的引入上出了问题,虽然目前来看托管外包还能做,但交易系统不能有新的账户出现,对他们业务开展有一定影响。

这几年乘着私募基金的东风,券商PB系统、托管外包业务发展迅速,但在快速发展背后,合规性、专业性方面的问题更值得重视。

招商证券被暂停新开立PB系统账户3个月,究竟是怎么回事?基金君去翻了一下证监会的公告,原来监管层在现场检查时发现了招商证券的PB系统存在几个问题:

一、2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。在为其开立PB系统账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

二、2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

股票配资、给客户配交易员、个人账户给私募机构使用……这些做法都是不合规的,证监局表示,招商的做法违反了《证券公司监督管理条例》,反映内控存在缺陷,责令暂停、整改。

那么,这次事件问题究竟出在哪里?对招商影响有多大?对业内有何启发?基金君立马采访了几个专业人士。

北京某私募第三方机构人士表示,招商这次主要是PB系统的引入出了问题,引入了配资机构。虽然目前来看托管外包还能做,但交易系统不能有新的账户出现,也就是说3个月内不能接交易盘子,对他们影响还比较大,影响其佣金收入。

上海某券商人士也说,“现在监管层不允许股票配资、开设虚拟子账户等行为,他们的做法体现合规性不够,至少这3个月私募等机构不能通过PB系统在招商证券开户做交易了,但托管外包还是可以的。只不过也可能有些衍生影响。”