深圳证监局：用“大数据”推动诚信建设

日前，深圳证监局表示，将继续强化监管协作和信息应用，运用“大数据”发挥好诚信约束激励作用，推动诚信建设工作再上新台阶。

《证券期货诚信监督管理办法》出台后，深圳证监局结合监管实际，及时修订完善《诚信档案管理实施细则》、《诚信信息管理工作指引》等制度规程，优化工作机制，有效规范诚信监管工作。一是夯实信息录入、更新基础工作。明确诚信信息的内容范围和职责分工，要求所有信息必须在5个工作日内录入，确保及时、完整、准确反映市场主体信用状况；二是明确信息查询使用要求。硬性要求在行政许可审核、出具上市公司股权激励、重大资产重组等持续监管意见时，必须查询涉密诚信信息。在日常监管、稽查执法等工作中，积极查询使用诚信信息，作为监管工作的重要参考；三是规范诚信信息对外服务工作。制定并发布诚信信息对外服务工作指南，方便市场主体顺利办理诚信信息申报、查询及更正事宜。

针对证券期货市场违法失信行为，深圳证监局坚决打击，严厉问责，建立健全了监管措施、行政处罚等措施组成的“层层递进”的惩处机制，发挥了良好的威慑和警示作用。

此外，深圳证监局还建立了“黑名单”曝光制度，通过官方网站和新闻媒体对非法经营证券期货业务的非法机构和非法网站定期集中曝光，目前共对143家非法机构和网站进行了曝光，对警示市场主体依法合规经营，提醒投资者远离非法证券活动，起到了良好的宣导作用。

同时，深圳证监局将诚信状况与分类监管对接挂钩，将诚信监管纳入日常监管，作为确定监管工作重点、实施分类监管的重要依据，做到有的放矢，精准发力。

结合一线监管工作实际，深圳证监局主动加强与地方政府职能部门及辖区金融监管机构的合作，先后与人行深圳分行、深圳市市场和质量监管委、深圳中院等部门建立了监管协作和信用信息共享机制，定期交换诚信信息，加强监管执法协作，并开通了深圳市企信中心“深圳信用网”和人行深圳分行“深圳市借款企业风险预警系统”查询系统，形成了部门间的良性协作和监管合力，有效增强了诚信监管的整体效能。