中信国信同日被查 扣分降级预期或冲击券业格局

沪深两市各自市值规模最大的上市券商正同步遭遇变故。

11月26日晚，中信证券（600030.SH）公告称，因涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定，公司被证监会立案调查，无独有偶，另一家在深交所挂牌的券业巨头国信证券（002736.SZ）也在当晚公告遭立案调查。

值得一提的是，中信证券、国信证券所收到的调查通知书均来自证监会稽查总队，据一位接近稽查机构人士透露，被立案调查，往往表明部分违规线索已被监管部门所掌握。

事实上，两家券商的高管团队都刚刚遭逢变故。一方面，中信证券原总经理程博明等一众高管被有关部门带走；国信证券前总裁陈鸿桥则被曝自杀身亡。

此前曝出的高管被查、身亡等事件，正在让相关券商在卖方业务上面临被动；另一方面，两家公司遭遇立案调查，可能面临的处罚正在抬高监管层对其降级的概率，而未来，其在业务创新等活动上也将受到影响。

被稽查总队立案

继高管被带走或自杀等事件之后，站在证券行业舆论风口浪尖的两大巨头，于11月26日同时宣布遭证监会立案调查。

“将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。”中信证券、国信证券双双表示。

“调查分为一般调查和立案调查，监管部门应该是掌握了一些违规方面的证据。”前述接近证监稽查系统人士称，“通常立案调查的券商，都很难逃过处罚了。”

事实上，在8月份的场外配资活动整顿期间，海通证券、华泰证券等4家券商和浙商期货曾被证监会立案调查，而在9月11日，证监会宣布对5家证券期货经营机构做出处罚决定。

但需要注意的是，和往常立案调查不同，此次两家券商受到的立案调查通知书来自证监会稽查总队；而海通、华泰等券商的立案调查则分别出自于地方派出机构，例如针对海通证券的立案文件发自天津证监局，对华泰证券调查则来自重庆证监局。

“我们也还不知道被调查的原因是什么。”一位中信证券内部人士坦言，“但从稽查总队立案来看，事情应该并不小，但对公司的调查早就开始了，我个人也怀疑这次调查就是在走个行政程序。”

“目前还不了解具体情况，具体还要等待公司发通知。”一位国信证券人士也称。

值得一提的是，除高管同时发生变故外，两家券商并非没有其他交集。公开报道显示，此前中信、国信均与一家名为“司度（上海）贸易有限公司（下称司度）”产生关联，其中中信证券曾为司度公司的股东之一；国信证券则被指涉嫌存在为司度大规模融券卖空交易提供便利。