投服中心再发征集公告 民事追责锁定*ST大控

不久前，*ST大控因信息披露违法受到大连证监局行政处罚。8月21日，中证中小投资者服务中心（下称“投服中心”）再发征集公告，“备战”第六起证券支持诉讼，对*ST大控及其主要信披违法责任人进行民事追责。

根据*ST大控发布的相关公告，2013年7月30日，公司向控股股东大显集团和关联公司大连太平洋电子有限公司提供两笔共3.5亿元担保未披露。2015年4月，公司受到证监会大连证监局的第一次行政处罚。当时，监管机构考虑到公司和实际控制人、时任董事长代威能够积极配合调查，并且承诺该两项重大对外担保事项由母公司及代威承担，不会对公司造成损失，因而决定对公司和代威从轻处罚。

然而，在被调查期间及第一次被处罚后，公司继续实施、瞒报多笔大额违规担保事项及诉讼纠纷。面对交易所的一再问询，公司披露了两笔共5.99亿元担保和两起涉及1.6亿元的诉讼纠纷事项。大连证监局于今年7月20日因信息披露违法对公司和实际控制人、时任董事长代威作出顶格处罚。据此，投服中心启动公开征集，拟通过支持诉讼的方式，加大有关责任主体的违法成本，保护广大中小投资者的合法权益。

在第二次处罚公告中，监管部门认定直接负责的主管人员为代威。今年6月17日，在上交所的问询下，公司再次自查，根据自查结果，除处罚公告认定的事实外，公司还存在四起涉诉的对外担保。公司公告表示：“上述事项系原董事长代威及原法务部门负责人签订的相关合同，公司不知情，也未履行相应的内部审批及披露义务。”投服中心认为，在代威面前，公司的相关内控制度形同虚设，无法对其构成任何制约。秉承投服中心的一贯原则，本次证券支持诉讼拟追究公司实际控制人、原董事长代威的首要赔偿责任，同时追究*ST大控和财务总监周成林的连带赔偿责任。

去年11月，*ST大控因重大重组事项停牌，停牌前股价为5.2元/股。今年4月13日公司宣布终止本次重大资产重组并复牌。复牌后，公司股价呈现断崖式下跌，多天出现一字跌停，半年内跌幅超过85%。

鉴于*ST大控今年7月的第二次处罚公告中认定的三项违法事实在2016年12月2日首次披露时正处于拟重组的停牌期，对于复牌之后股价下跌的原因，其可能从多角度抗辩。在司法审判中，对于股价下跌的原因，是否将考虑重组失败的因素尚不确定。对此，投服中心提醒，投资者要有充分的心理准备，应高度关注投服中心征集公告中的相关征集要求及风险提示，认识到追索的投资损失存在不获法院全额支持的可能性。