深交所刨根问底聚焦热点 精准发力全面防控（2）

精准发力全面防控

深交所在监管中精准发力，提升市场交易行为监管针对性，密切监控各类异常交易行为，不断加大实时盯盘、电话警示等一线监管措施力度，精准锁定异常交易账户，严格执行递进式监管措施。深交所采取电话警示、书面警示、盘中限制交易、约见谈话和盘后限制交易等监管措施540次，较去年同期大幅上升。同时，深交所强化对“天价股”及“万科A”、“欣泰电气”等重点股票监控，强化敏感时点实时交易盯盘，紧密跟踪疑似程序化账户交易，全面维护市场秩序。

此外，深交所坚持全面防控，有效化解公司债券风险。针对发行人年报披露业绩亏损、评级下调等情况，深交所及时对相关债券采取投资者适当性管理措施。深交所严格执行公司债券信息披露第38号准则，强化公司债券年度报告事后审核，重点关注行业宏观情况、企业经营与财务状况、募集资金使用及增信措施执行效力等事项。

针对信息披露不及时、不完整等情况，深交所共发出年报问询函30余份，敦促及时披露补充更正公告，监管函20余份，要求限期整改。深交所还强化风险排查和风险监测，多次组织对企业债、产能过剩、房地产等行业系统排查工作，要求受托管理人派息兑付前一个月了解发行人资金筹备情况，提前掌握潜在违约风险，及时启动风险应急流程。

加大投入积极协调

深交所不断加大投入，完善市场监管基础设施，充实市场监察人力配置，全面改造升级智能化监察系统，运用大数据处理和文本挖掘技术，总结异常波动监管中的经验和教训，优化报警指标体系和模型，全面提升市场监察能力。

同时，深交所积极协同，提升信息共享和监管协作，加强交易所间跨市场监管合作，顺畅信息数据共享绿色通道，防范跨市场、跨产品交易风险。深交所也在强化与证监会稽查局、机构部、私募部、中证监测、中国结算、投保基金、协会等机构监管协作，建立更加丰富和完善的数据交换接口，推动整合开户、交易、持股、资金、场内杠杆、程序化交易等信息，充分发挥监管合力，提高监管效能。通过盘中“绿色通道”、盘后数据交换等方式及时沟通市场情况，深交所实行期现联动筛查异常交易账户。

近期，深交所深入行业和各地区市场一线开展调研，邀请境内外各类机构和交易所同行交流探讨，认真研究上市公司信息披露与规范运作、会员客户交易行为管理、交易风险预判和防控处置等重点监管课题。