最强监管风暴来袭：63家公司遭证监会立案调查（3）

63公司遭证监会立案调查

与此同时，上市公司亦面临监管的高压态势。据统计数据表明，在今年以来遭证监会立案调查的63家公司中，仅7月以来“中枪”的公司就多达39家，占比逾六成，高达61.90%。

其中，上市券商就多达4家，分别包括广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券，其立案调查时间分别为8月26日和25日。

此前，上述四家券商均发布公告称，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会决定对其进行立案调查。不过，公告并未披露被调查的具体原因。当时，市场猜测或与场外配资有关，但均没有得到四家券商的官方回应。

8月28日，针对近日被证监会调查一事，海通证券董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上首次透露，此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关，目前公司还在等调查结果。

黄正红表示，此前根据风险管理和交易策略的需要，证券公司都会对接入外部交易系统的客户开户手续和资格以及外部系统是否会对公司系统产生影响等方面进行审查，虽然提供外部的时候都会和客户约定不允许利用这个通道去做违法违规的事情，但是并没有这个权力去做后续的检查。

当天，21世纪经济报道记者从多位券商人士处获悉，券商信息系统的第三方接入正成为当前券商7项自查项目的重点项目之一。

“监管层要求各家券商做好接入系统的规范管理。协会拟颁布一个新规定，系统接入必须了解客户、了解交易对手，对业务活动、业务类型穿透调查，接入后要仔细验查，要对客户的交易行为负责。因此，违规券商将面临暂停业务、加重罚款的处罚。”有券商人士如是说。