外部接入业务新增申报望10月重启 有券商已着手筹备（2）

多类交易或持续受限

9月21日，多家证券公司仍在进行场外配资清理工作。21世纪经济报道记者了解到，具体的清理细节，包括沟通清理伞形信托及其子账户，以及协助结构化信托更换交易端口等事宜。

“我们营业部这边基本很少收伞形，基本需要解决的都是大的单一客户，现在做的还是客户沟通，存量的待清理部分已经不多了。”北京一家国资控股的券商营业部经理章敏（化名）表示，“现在加紧的原因之一，是希望完成后，外部系统的增量能重开。”

在部分券商人士看来，大多数违规外部接入系统如果能够在9月内完成清理，该类业务新增的申报评估程序，则有望在10月份迎来重启。事实上，部分券商已就这一预期着手进行筹备。

“我们听说的是9月底、10月初的时候可能会重启。”一位江苏地区券商机构部经理表示，“所以所有的项目和合同都在进行前期的准备，现在也是等监管层放行，到时希望能够将这些项目正常推进。”

但即便新的外部接入评估有望启动受理，有关场外配资、程序化高频交易等功能在新规则下仍将受到限制。

“虽然预计新的第三方接口年内会重新打开，但以后会以策略交易为主，开分仓账户这种功能肯定要被证监会禁掉了。”章敏称，未来该类外部接入业务所依据的，主要是证券业协会6月12日下发的《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》（下称规范）。

根据《规范》要求，券商不得接入新的未经评估的外部信息系统，券商不得为相关方变相从事经纪业务、建立账户体系等潜在违法活动提供便利；此外，券商在与相关方签订协议时，须要求对方承诺“不得利用外部系统从事或变相从事配资活动”，并建立相关的责任追究机制。

而在业内人士看来，除场外配资功能被限外，部分程序化高频交易亦有可能在新的评估认证中受限。

“从现在的监管态度看，程序化交易的合规性正在面临重估，目前带策略交易的外部接入新增也没有放行，而且就算是外部接入重启了，和程序化有关的功能也很难不受到影响。”前述机构部经理称，“因为程序化交易没有出台相关规定，中证协和券商也就没有相关依据对这些外部系统进行判断。”

事实上，监管层此前已对程序化交易进行警告，例如其在8月表示“将加强程序化交易和客户管理，严禁利用程序化交易恶意做空。”