证监会掀股市整肃风暴：两月内9次通报执法情况（3）

新型案件遭查处

据东海恒信介绍，其在2015年1月至5月的累计成交额高达近6000亿元，很显然，这是“超高频交易”的典型特征。

7月31日沪深交易所公布了34个限制交易的机构账户。实际上，东海恒信便名列其中，其有3个账户存在异常交易行为，被指严重影响正常的证券市场秩序，遭上交所点名。

这三个账户为，富安达基金-海通证券-富安达-东海恒信7期资产管理计划、融通资本财富-海通证券-融通资本东海恒信12期资产管理计划、融通资本财富-海通证券-融通资本东海恒信14期资产管理计划。

其中，东海恒信7期成立于2015年3月25日，初始规模1.9亿元左右；东海恒信12期及14期则皆成立于今年6月18日，初始规模同为2.4亿元。

18日，证监会通报的案情当中也事涉这些账户。其中，东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户于2015年6月18日至7月30日，在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易，影响180ETF交易量，变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利。

最终，东海恒信被没收违法所得1.84亿元，被处罚款的金额则为5.52亿元，合计7.36亿元。

东海恒信法定代表人、总经理史吏受到警告，并处以60万元罚款，副总经理陈建国受到警告，并处以30万元罚款。

证监会表示，无论行为人利用何种交易方式，只要是采取不正当的手段，影响证券期货的交易价格和交易量，或人为维持、引导、强化证券期货价格走势，扭曲正常价格形成机制，并从事相关交易或者谋取不当利益的，证监会将根据相关法律法规，依据法定职权认定其构成操纵行为。